概 况
企业上市工作提质增效
2023年，青岛市新增上市及过会企业10家。截至2023年底，全市境内外上市公司总数达85家，其中境内上市公司67家，居山东省首位、中国北方城市第三位。拟上市公司26家，其中待发行／注册公司2家、处于审批阶段公司7家、辅导备案阶段公司17家，巩固“辅导一批、申报一批、过会一批、上市一批”的梯次格局。全市有新三板挂牌公司62家，青岛蓝海股权交易中心挂牌企业2227家，多层次资本市场不断扩容。
上市公司质量稳步提升
2023年，青岛市制订落实新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案，突出结构优化、问题导向、治理提升、刚性退市、估值重塑综合施策，青岛市上市公司质量提升效果显著。上市公司经营业绩稳中向好，全市67家境内上市公司实现营业收入6100.85亿元，比上年（下同）增长6.5％；净利润440.51亿元，增长19％。全市49家上市公司现金分红149亿元。全市67家境内上市公司涵盖31个国民经济行业大类。其中，48家上市公司（11家为先进制造业产业链链主企业，37家与24条重点产业链密切相关）与24条重点产业链关联度较高，占比超过七成；高新技术企业49家，占比超过七成；战略性新兴产业企业37家，占比近六成，助力产业升级和科技创新。
直接融资渠道有效拓宽
2023年，青岛市境内资本市场直接融资1380.36亿元，增长82％。青岛港国际股份有限公司获批发行全国最大规模科技创新公司债券，规模100亿元。青岛市首单科技创新公司债券发行，规模15亿元。华夏华润商业REIT项目作为全国首批消费基础设施REITs项目之一，正式获批并成功注册，另有2个项目报国家发展改革委预沟通。中国证券监督管理委员会青岛监管局联合相关部门组织开展股权创投机构与高科技企业对接活动，推动创投风投高质量服务科技创新，全国股权创投类私募机构投资青岛市项目1330个，投资本金959.2亿元。青岛蓝海股权交易中心获批全国首家非上市公司财务顾问业务试点，入选全国首批“专精特新”专板建设方案备案名单，成为全国首批启动三、四板对接“绿色通道”机制的企业之一。
行业机构业态日趋健全
2023年，山东省首家证券资产管理子公司国联证券资产管理有限公司正式获批并在青岛市完成工商登记，全省唯一的期货风险管理公司——山东港信资本投资有限公司在青岛市备案设立，1家基金销售支付机构迁入青岛市，全市各类证券基金期货法人机构基本实现全覆盖。行业机构良性业态布局进一步巩固，截至2023年底，青岛市有证券基金期货经营机构230家。其中，证券公司2家，公募基金管理公司、期货公司、证券投资咨询公司各1家，独立基金销售机构3家，证券基金期货分支机构222家。全市有已登记的私募基金管理人375家，备案产品2483只，管理规模1885.19亿元。持牌机构和私募机构财富管理规模突破1万亿元，助力青岛财富管理金融综合改革试验区建设发展。
重点领域风险有效防控
2023年，青岛市证券基金期货业立足“早识别、早预警、早暴露、早处置”，加强风险综合研判和监测预警，及早发现处置债券违约、“伪私募”、“伪金交所”等风险苗头和问题线索，资本市场重点领域风险持续收敛，总体可测可控，市场生态持续优化。
（宿伟娜）
联储证券股份有限公司
概况
2023年8月，联储证券有限责任公司顺利完成股份制改造，更名为联储证券股份有限公司。截至2023年底，联储证券股份有限公司注册资本32.4亿元，总资产240亿元，净资产77.69亿元。有职工1368人，在全国设立证券营业部48家、分公司18家、全资子公司2家。被列为青岛市重点法人金融机构之一，纳入全市“寻标对标，争创一流”行动计划。
服务实体经济
截至2023年底，联储证券股份有限公司参与发行青岛地区债券项目10只，累计实现融资规模84.40亿元。成功申报北京证券交易所IPO（首次公开募股）项目1单。旗下私募子公司联合山东高速青岛产业投资有限公司成立首期产业投资基金，规模4亿元，实现金融资本与产业资本协同发力支持青岛市重点产业发展。
汇聚优质资源
2023年，联储证券股份有限公司在青岛市设立另类子公司、青岛分公司及市南、崂山、青岛西海岸等3家营业部。将中后台管理部门成建制向青岛市集中，公司在青人数200余人。加强与青岛本地金融机构的合作，推动资金账户迁移至青岛市，落地客户交易资金近10亿元。利用在全国开展业务的优势，推动青岛市项目招引、资源汇聚、业务落地等。
（刘佳）
山东港信期货有限公司
概况
2023年，山东港信期货有限公司实现营业收入比上年（下同）增长435倍，权益规模增长74％，客户数量增加1倍，代理交易量、成交金额分别增长85％、71％，综合金融服务能力稳步提升。当选青岛证券期货业协会副会长单位、青岛市金融业联合会监事单位。
拓宽发展维度
2023年，山东港信期货有限公司加强金融牌照申请工作，完成风险管理子公司——山东港信资本投资有限公司设立备案并通过基差贸易和仓单服务试点业务备案。获得金融期货经纪业务牌照，期货经纪业务实现全交易所开展。在济南、北京、青岛等分支机构的基础上，增设大连分公司、烟台分公司，业务范围进一步延伸。
服务实体经济
2023年，山东港信期货有限公司推进期货经纪业务数量增长，产业客户占比超过行业平均水平。开展风险管理业务，山东港信资本投资有限公司正式展业，期现结合服务能力持续提升。投资研究体系赋能特色发展，建立涵盖“宏观—中观—微观”的大宗商品及金融衍生品“估值—驱动”综合研究体系。
合规内控管理与投资者教育
2023年，山东港信期货有限公司强化合规经营，提升风险防控力。完善合规体系建设，分别新建、修订内控制度5部、23部，开展合规检查、审计稽核等15次。组织开展“合规风控”培训25场、投资者保护宣传教育及法律法规宣传等活动13场。获评2023年度青岛投资者保护工作先进单位。联合中国海洋大学、山东大学、青岛大学等高校设立期货专业课程、专项奖学金、共建实训基地等，共同举办模拟交易大赛等活动，推动“将投资者教育逐步纳入国民教育体系”建设。
（山东港信期货有限公司）
中信证券（山东）有限责任公司
概况
截至2023年底，中信证券（山东）有限责任公司有分支机构65家，其中营业部59家、分公司6家，有员工2719人。实现营业收入18.19亿元、净利润4.85亿元。
经营举措
2023年，中信证券（山东）有限责任公司做好客户开发工作，通过多种业务绑定，深挖客户价值，增加客户黏性，做好客户全资产服务；深化财富管理发展，借助中信证券平台全谱系的产品体系，提升财富管理的资产配置能力，实现资产稳健增值，全年权益类产品日均保有量约400亿元；综合业务和财富管理联动发展，业务收入多元化发展；建立和培育专业队伍，为客户提供一站式综合金融解决方案，持续建设围绕企业股东、企业家和高净值客户的服务生态体系。
合规风控管理
2023年，中信证券（山东）有限责任公司完善公司治理、合规风控和制度建设，形成多层级合规风控和全面风险管理体系，提升合规风控、全面风险管理效能。修订《客户证券交易行为管理和自律监管协同工作制度》《客户投诉举报处理细则》等合规制度，制定《洗钱风险管理策略》《反洗钱管理规定》《反洗钱客户尽职调查及风险管理实施细则》《反洗钱客户尽职调查工作指引》《大额交易和可疑交易报告实施细则》《反洗钱保密工作实施细则》《反洗钱内部控制制度》等反洗钱制度。对分支机构开展专项合规及反洗钱检查11家次，组织分支机构开展合规及反洗钱自查10次，对整改情况进行督查；开展内部审计33次、分支机构内部审计31家次，开展反洗钱、证券投资基金销售业务专项审计。
（张兰辉）
招商证券股份有限公司青岛分公司
概况
截至2023年底，招商证券股份有限公司青岛分公司辖青岛金家岭金融区证券营业部、青岛西海岸新区证券营业部、青岛即墨区蓝鳌路证券营业部、青岛五四广场证券营业部、青岛海尔路证券营业部、青岛中央商务区证券营业部、青岛新都心证券营业部、青岛胶州市澳门路证券营业部等8家营业部。
经营管理
2023年，招商证券股份有限公司青岛分公司增加营销收入、推动变革转型、加强风险防控，整体业绩保持稳定。深化财富管理、企业及机构业务等核心业务转型升级，提升企业、机构、私人等三大类客户的服务水平。深化向财富管理的转型升级，打造券商财富管理特色。提升大机构客户综合服务能力，推进大机构体系客户经理制落地实施，完善机构客户营销服务体系。
财富管理
2023年，招商证券股份有限公司青岛分公司加快推动财富管理转型，通过强化投资顾问专业能力、增强平台赋能、投资者教育等方式，满足客户财富管理需求；完善财富管理客群的分层服务体系，提升服务客户的质量和效率；发挥券商研究优势，提升产品精选、优选能力，打造“公募优选”和“私募50”产品品牌；发展买方投顾业务，打造“e招投”及“智远私行”品牌，满足普惠金融客户和高净值客户需求。
机构业务
2023年，招商证券股份有限公司青岛分公司推进机构客户业务转型变革，推进机构客户经理落地实施，深化总分联动、协同一体的业务管理机制。整合总部及分公司的机构业务资源，实现辖区内公募、私募、银行理财子公司等在内的重要机构客户全覆盖，推出细分客户群的个性化服务模式。公募基金业务参与布局ETF生态圈建设和券商结算业务，提升金融产品保有量规模。私募基金业务围绕客户主券商业务需求，满足客户全方位综合金融服务需求。
（程毓瑶）
中泰证券股份有限公司青岛分公司
概况
截至2023年底，中泰证券股份有限公司青岛分公司辖营业部10家，基本实现营业网点青岛市全覆盖；总体托管资产超过600亿元，累计服务客户约30万户。
财富管理
2023年，中泰证券股份有限公司青岛分公司强化资产配置理念和买方投资顾问思维，推进财富顾问团队建设，提升服务客户专业水平，打造“教、投、顾”一体化投资顾问服务体系，为投资者提供全生命周期、全方位的投资教育和服务。丰富产品体系，用优质产品和服务满足投资者财富管理需求，提升“中泰财富”品牌影响力。财富管理收入比上年（下同）增长20％，产品类日均资产保有规模增长30％，新增开户增长近2倍。
服务实体经济
2023年，中泰证券股份有限公司与青岛市各级政府开展金融服务实体经济“春雨行动”、绿色债券专题培训班、量化私募基金专题培训等资本市场培育活动。融入青岛市财富管理金融综合改革试验区建设，联合举办全国债券投资人走进青岛调研会，参与2023年青岛·全球创投风投大会并承办分论坛，携手青岛企业家联合会启动全媒体直播间等活动。完成港股IPO（首次公开募股）、债券发行、上市公司综合金融服务等各类项目31单。
内控合规管理
2023年，中泰证券股份有限公司青岛分公司加强事前审查、事中监测、事后检查，对风险易发领域、重点业务环节、重要合规风险点开展专项排查和现场检查。通过“财经小九九”投资教育视频号开展投资教育“四进”（进企业、进校园、进社区、进网络）活动，获评2023年度青岛投资者保护工作先进单位，确保各项业务发展处于合规、健康和可持续状态。
（刘奕孜）