概 况
企业上市延续良好势头
2022年，青岛市新增上市及过会企业12家。截至2022年底，境内上市公司达65家，居山东省首位、中国北方城市第三位，覆盖30个国民经济行业大类，A股市值约6500亿元，证券化率为46%。拟上市公司33家，其中待发行/注册公司4家、在审公司9家、辅导备案公司20家，梯队建设不断完善。新三板挂牌公司65家。青岛蓝海股权交易中心挂牌企业2133家，居全国城市第六位，区块链试点阶段性评估居全国第七位。
上市公司质量不断提高
2022年，青岛市境内上市公司营业收入比上年（下同）增长7.81%，净利润增长3.56%，经营业绩稳中向好。12家公司并购重组44.14亿元，10家公司推出股权激励及员工持股计划，1家公司推进分拆上市，资本运作更加活跃。11家上市公司作为首批先进制造业产业链“链主”，带动产业链协同发展，“头雁效应”逐步显现。高新技术企业超过70%，战略性新兴产业企业超过一半，14家企业入选国家级“专精特新”企业名单，研发投入保持两位数以上增长，创新活力持续增强。现金分红125亿元，为30万人解决就业问题，缴纳各项税费228亿元，筑牢实体经济“基本盘”。
直接融资渠道有效拓宽
2022年，青岛市境内资本市场融资总额达757.11亿元。其中，上市挂牌公司股权融资68.92亿元，债券融资618.17亿元，私募股权机构新增在投本金70.02亿元，为实体经济注入源头活水。交易所债券创新品种取得突破，青岛市首单创新创业公司债券发行。青岛市在中国证券投资基金业协会登记私募基金管理人400家，备案私募基金2229只，私募基金管理规模1795.59亿元；私募机构数量因全国行业清理整顿下降10%，管理规模逆势提升10%，产品数量和管理规模增速均高于全国平均增速。各类私募机构投资青岛企业600家，投资规模约958亿元，半数以上为中小企业、高科技企业。
持牌机构逐步发展壮大
2022年，青岛市法人证券基金期货机构建设取得突破，青岛意才证券有限公司获中国证监会受理并通过反馈会，国联证券股份有限公司资管子公司获中国证监会受理，青岛银行股份有限公司获批基金托管业务资格。法人机构实力不断壮大，联储证券有限责任公司增资扩股至32.4亿元，兴华基金管理有限公司管理规模增至64亿元，青岛意才基金销售有限公司增资至5.91亿元。截至2022年底，青岛市有证券基金期货经营机构230家。其中，证券公司2家，公募基金管理公司、期货公司、证券投资咨询公司各1家，独立基金销售机构3家，证券基金期货分支机构222家。实现证券基金期货机构牌照全覆盖、内资外资齐发展、法人分支竞增长的业态布局。青岛证券基金期货业财富管理规模合计9692.5亿元，增长18%。
重点领域风险持续收敛
2022年，中国证券监督管理委员会青岛监管局健全资本市场风险预防预警处置问责工作机制，防控债券违约、私募基金、金交所、“伪金交所”等重点领域风险，青岛市资本市场总体风险可测可控，良好市场生态持续巩固。
（青岛证监局）
联储证券有限责任公司
概况
截至2022年底，联储证券有限责任公司注册资本32.40亿元，总资产242亿元，客户资产950亿元，在全国设立证券营业部56家、分公司18家和子公司2家，实现全国布局。在中国证监会监管分类评级中获评A级。
实施战略聚焦
2022年，联储证券有限责任公司制订新的三年发展战略，确立“以青岛为根据地，以新财富管理和资本投行为业务抓手”的发展战略，计划三年内实现IPO（首次公开募股）上市。
加强总部建设
2022年，联储证券有限责任公司管理部门迁至青岛市，在青人数200余人；在青岛市设立另类子公司、青岛分公司，在市南区、崂山区、青岛西海岸新区等设立3家营业部，打造财富管理主阵地；连续第2年参与“青岛·中国财富论坛”，加强在青岛市的宣传，打造“青岛人自己的证券公司”。
服务实体经济
2022年，联储证券有限责任公司加强属地金融服务，帮助青岛财通集团有限公司、青岛全球财富中心开发建设有限公司、青岛崂山湾发展集团有限公司、青岛巨峰科技创业投资有限公司等平台公司完成融资100余亿元，落地多个项目的融资发行。签约5家北京证券交易所拟上市企业，与10余家拟上市公司推进合作。帮助青岛市引入商用航天、人工智能、新材料等领域项目。
（刘佳）
山东港信期货有限公司
概况
2022年，山东港信期货有限公司依托山东省港口集团丰富港航资源及服务场景，加快业务发展，实现营业收入增长101倍，权益规模增长97倍，在衍生品市场的综合金融服务能力不断提升。
聚焦业务发展
2022年，山东港信期货有限公司推动经纪业务规模发展，依托山东省港口集团交割库优势，加强客户开发、培育与服务。提升自有资金投资收益，针对中风险和高风险投资业务建立数据库，依据不同策略建立产品净值跟踪库。打造创新投研模式，建立具有港口特色的大宗商品投研服务体系。获评“农产品优秀分析师”和“最佳工业品期货分析师”，《山东港口大宗商品期现结合发展模式研究》和《港航期现综合服务模式》项目分别获“省国资国企系统优秀研究成果三等奖”及“青岛市金融创新二等奖”。
布局全面展业
2022年，山东港信期货有限公司走出山东省，面向全国推进分支机构设立。完成山东分公司、北京营业部及青岛分公司设立展业。打造新的发展着力点，风险管理子公司——山东港信资本投资有限公司完成工商注册，持续推进业务试点备案，加速培育新的利润增长点。
提升管理质效
2022年，山东港信期货有限公司提升经营管理质效。畅通招聘渠道，搭建“4+4”培训体系，提升信息化建设。加强交易系统、终端软件、管理平台、硬件扩容等信息科技建设，提升客服及运营能力。落实开户实名制和投资者适当性管理要求，控制客户交易风险，严格结算和交割流程。完善内控体系，优化流程控制，持续提升风险防范水平，提高风险识别、应对和化解能力。
（山东港信期货有限公司）
中信证券（山东）有限责任公司
概况
截至2022年底，中信证券（山东）有限责任公司有分支机构69家，其中营业部63家、分公司6家，有员工2863人。实现营业收入18.95亿元，实现净利润5.05亿元。
经营管理
2022年，中信证券（山东）有限责任公司优化公司客户结构，深化财富管理转型。做好客户开发工作，全年新开户16万户，新开有效户4.7万户，为高净值客户提供差异化服务方案；通过多业务绑定，做好客户全资产服务，全年新增产品有效户8.2万户；借助中信证券平台全谱系的产品体系，提升财富管理的资产配置能力，帮助客户实现资产稳健增值等财富管理目标。全年权益类产品日均保有量超过460亿元；培育围绕企业股东、企业家和高净值客户的连续服务生态，促进财富管理业务和机构业务客群相互转化；提升内训师专业性，新聘内训师50人，报告期末内训师合计356人。
合规风控管理
2022年，中信证券（山东）有限责任公司完善公司治理、合规风控和制度建设，形成多层级合规风控和全面风险管理体系，提升合规风控、全面风险管理、反洗钱业务管理效能。持续完善合规风控制度，修订（制订）涉及合规风控、反洗钱管理、廉洁从业等的制度10项；对分支机构合规检查、内部稽核48家次；组织分支机构开展合规及反洗钱自查近10次；加强资产负债和流动性管理，确保业务规模与风险管理能力、资本实力相匹配，确保业务操作符合监管规定。
（张兰辉）
招商证券股份有限公司青岛分公司
概况
截至2022年底，招商证券股份有限公司青岛分公司（简称“招商证券青岛分公司”）辖青岛金家岭金融区证券营业部、青岛西海岸新区证券营业部、青岛即墨区蓝鳌路证券营业部等8家营业部。2022年，在做好传统代理买卖证券业务的同时，向财富管理转型，收入结构持续优化，推进财富管理、金融科技、风险管理等的建设，各项业务发展取得稳步发展。
财富管理与资本中介业务
2022年，招商证券青岛分公司依托总部的大财富管理服务体系，构建以“私募50”和“公募优选”为核心的优选产品体系；优化金融产品的筛选、配置、销售，做大金融产品保有量；拓展买方投顾业务，发展“e招投”基金投顾和“智远私行”特色业务，满足普惠金融客户和高净值客户的不同需求。提升财富管理业务数字运营能力，推广“招商证券”APP，强化平台运营、企业微信和“招商证券财富+”小程序的应用，提升客户服务质量和触达效率。利用“e融”平台、股票质押智能管理平台提升客户服务效率。
机构业务
2022年，招商证券青岛分公司坚持创新驱动，推进机构客户业务转型，运用主券商业务体系、投资管理系统以及“招商证券机构+”系列营销服务工具，拓展一站式综合金融服务。
（程毓瑶）
中泰证券股份有限公司青岛分公司
概况
截至2022年底，中泰证券股份有限公司青岛分公司辖营业网点10家，分布在崂山区、市南区、城阳区、李沧区、黄岛区、即墨区、胶州市、平度市、莱西市，总体托管资产近800亿元，累计服务客户约25万户。
财富管理
2022年，中泰证券股份有限公司青岛分公司与近20家银行、信托、公私募等金融机构建立合作关系，打造“一站式”综合金融服务体系。按照“交易投顾、产品投顾、客户服务”三个方向打造业务“智囊团”，助力投资者财富保值增值。
综合金融服务
2022年，中泰证券股份有限公司青岛分公司设立中泰证券青岛区域总部，统筹“投行+投资+研究+期货+国际+财富管理”人才和业务资源，扩大服务半径，为上市和拟上市公司打造全生命周期、全业务链条服务。与山东省港口集团等4家企业开展战略合作，与青岛金家岭金融聚集区管理委员会等单位建立联系。在青岛市民营经济发展局指导下，联合招商银行青岛分行、青岛青松创业投资集团有限公司、大众报业·风口财经等共建“资本大潮中的专精特新”融媒服务平台，聚焦青岛市专精特新“小巨人”企业，服务实体经济发展。
内控合规管理及投资者教育
2022年，中泰证券股份有限公司青岛分公司坚持事前审查、事中管控、持续检查、强化培训、严肃问责，推动业务发展和合规经营互促。与“风口财经”等自媒体联合探索投资者教育新模式，推出系列投资者教育视频，加强与青岛市高校、量化私募机构等单位的合作，常态化举办高端品牌金融论坛。
（刘奕孜）