概况与管理
上市公司、证券市场期货市场运行
上市公司 截至2012年底，青岛辖区上市公司从年初的19家增至20家，其中沪市8家（含A＋H股1家）、深市12家（主板3家、中小板5家、创业板4家）。20家上市公司总市值1415.27亿元，同比（下同）增长2.06%；股本总额112.46亿股，增长9.16%；资产总额1405.04亿元，增长18.88%；实现营业收入1685.91亿元，增长7.51%；实现归属于上市公司股东的净利润82.48亿元，增长8.30%；纳税总额132.75亿元,增长19.88%。加强对拟上市公司的辅导验收，支持辖区优质公司借助资本市场做大做强。截至年底，在青岛监管局辅导备案的拟上市公司20家，其中上报中国证监会5家，创历史最好水平。2012年，有5家上市公司通过增发、发行公司债和中小企业私募债等募集方式，实现再融资17.88亿元；有1家发行公司债券申请获审核通过。
证券市场 2012年，新设证券营业部4家，有3家营业部进行同城迁址。截至年底，有营业部62家，其中异地证券公司在青设营业部32家，居同类计划单列市首位。新增证券分公司2家，辖区累计有证券分公司3家。年内，有4家新设营业部落户郊区，改变了城阳区和莱西市长期仅有1家营业部独家经营的局面。辖区行政区域中除平度市之外，其他区域均有2家以上的证券营业部。其中，市南区29家，崂山区7家。
截至年底，投资者资金账户数123.96万户、股东账户数182.3万户，分别增长9.5%和7.53%；辖区营业部客户资产合计1135.57亿元，增长15.70%，全国排名第25位，其中客户保证金60.74亿元，指定与托管证券市值1074.83亿元。全年辖区证券营业部营业收入6.61亿元，其中手续费收入5.86亿元，营业收入下降25.73%。完成利润额1.23亿元，净利润1.18亿元。有36家营业部实现盈利，其余26家亏损，营业部平均利润198.88万元。盈利最高营业部利润总额1659.04万元；利润总额1000万元以上4家，500万元以上17家。
全年辖区所有品种交易额1.02万亿元，下降8.49%。其中，A股交易额6103.15亿元，下降28.95%。营业部平均交易额164.32亿元，全国排名第十位。
期货市场 截至年底，辖区有期货营业部30家；期末客户权益38.81亿元（其中法人户期末客户权益11.46亿元，占29.53%），增长20.53%，日均客户权益42.60亿元，部均日均客户权益1.42亿元；代理成交额43440.41亿元，增长18.73%，全国占比2.54%；代理成交量4260.39万手，增长36.05%，全国占比2.94%；交割数量21483手，交割金额25.65亿元；实现利润额4295.84万元，增加314.66万元，增长7.9%；客户数量36469户(其中企业法人户1284户，占客户总数的3.52%；股指期货开户1455户，占客户总数的3.99%)，增长18.92%；期货从业人员392人；期货居间人1439人。
加强监管
上市公司监管 开展上市公司现金分红调研，督促上市公司在公司章程中建立健全持续、清晰的现金分红政策和决策审批长效机制。加强现金分红信息披露等监管，推动上市公司不断完善投资者回报机制。推进打击和防控内幕交易综合体系建设，建立并实施上市公司、拟上市公司内幕信息知情人登记管理制度；开展打击与防控内幕交易调查，举办“内幕交易警示教育展”，中国证监会青岛监管局会同市监察局制定《青岛市政府公务人员涉及内幕交易的行政责任追究办法》，形成监管合力。探索上市公司行业监管与功能监管模式，提高上市公司信息披露质量，依托上市公司年报审计“3＋1”监管模式，制订专项办法两个，建立并实施信息披露质量分类评价机制，促使上市公司的财务人员和董事会秘书的工作融合。辖区2家上市公司获选进入深交所“信息披露直通车”体系，10家深市公司2011年信息披露均被深交所评为良好以上等次。抓住公司治理环节，规范上市公司运作，推进解决历史遗留问题，推动2家上市公司着手解决问题、1家上报证监会重大资产重组申请并获核准、1家重大资产重组预案已经公告。开展上市公司财务预警实证研究，提高风险分类识别的准确率，为上市公司实施风险分类监管提供支持；研究报告被深交所“2012年提升资本市场服务实体经济能力实践案例征文活动”选入前十名。
证券市场监管 推动法人证券公司开展业务创新，从单纯经纪业务向综合业务范围转型。年内获批债券质押式报价回购等2项业务资格。截至年底，实现非通道收入1.44亿元，占总收入的17.4%；固定收益类信托业务销售额24.26亿元，是上年的6.3倍。针对辖区证券经营机构特点，提出“借助总部平台、依法规范经营、优化业务结构、实现优良业绩”的发展思路，中信万通证券公司在业内率先开展国债质押式回购业务，齐鲁证券公司开发理财信息化平台，招商证券开发投行业务等，实现由经纪业务向财富管理、资本中介等方面的转型。提高现场检查的频度和辐射度，采取“延伸检查”、“检查＋指导”相结合、“辅导式监管”方式，扩大检查工作效果。年内辖区有10家证券期货营业部被评选为青岛市优秀金融单位。开展信息技术系统安全专项检查和应急演练，提高安全保障能力。
期货市场监管 改进“非现场监管”方式，通过定时下达信息系统应急演练场景、组织相关期货机构现场演练并录像上传青岛监管局进行监督评价的办法，提高监管效率和效果。开展期货营业部“查摆建”活动，梳理期货营业部114个风险点与256条应对措施，总结梳理岗位风险案例80个。探索“诚信监管”方式，对拟任高级管理人员审核增加诚信查询和学历认证环节，组织辖区相关人员签署诚信自律承诺书，倡导“真诚、负责”的诚信文化。开展“打造优秀团队，创建品牌营业部（2012）”和“期货业服务升级”专题活动，开展期货市场服务“三农”调研，提高期货营业部服务实体经济的能力。期货机构创新发展进入起步阶段，部分期货营业部具备“品牌营业部”雏形，新湖、中证期货青岛营业部在《期货日报》、《证券时报》联合《新财富》杂志举办的“2012年全国十佳期货营业部”评选中入选“十佳期货营业部”。
落实建设多层次市场体系的工作部署，提升服务实体经济能力。推动“新三板”的扩大试点准备工作，促进备案券商与企业对接交流。截至年底，辖区企业与券商签约的34家，通过券商内核的10家，储备资源的100余家，备案资格券商22家。结合中国证监会领导来青调研，做好《非上市公众公司管理办法》实施前的准备工作，研究探讨派出机构的定位和作用，探索解决历史遗留公司股权托管登记问题。培育债券市场，邀请上海证券交易所专家来青开展大中小企业私募债的宣传，年内有1家企业通过发行中小企业高收益债券的核准。
维护投资者合法权益
以保护投资者合法权益为监管核心，深化政务公开，提升监管工作公开和透明，及时更新调整行政许可事项和备案事项的外网公示内容。推进行政许可审批过程信息公开，施行“阳光化审核”，依法落实市场参与各方的知情权、参与权和监督权。加强诚信档案数据库的维护和利用，中国证监会青岛监管局与中国人民银行青岛市中心支行签署《青岛金融业征信平台信息查询机制备忘录》，加强惩戒约束违法失信行为，推进诚信体系建设。开展“辖区上市公司投资者网上集体接待日活动”及“投资者走进上市公司”活动，提高上市公司的透明度，提升投资者价值投资理念。不断完善投资者适当性管理制度，开展投资者适当性管理专项现场检查，通过客户回访全面排查业务风险，加强行业自律，维护市场秩序。组织辖区市场主体签署《关于施行商品期货自然人投资者适当性制度的诚信自律承诺书》，拒绝不适当投资者入市。投资者教育工作主题鲜明，在实践中丰富活动内涵，形成中国证监会青岛监管局投资者教育工作品牌，组织开展以理性投资为主题的投资者保护宣传、“‘三一五’金融消费者保护宣传周”活动集中宣传、第三届证券投资者教育百日讲坛及期货投资者教育“五个一”工程等活动，引导投资者树立理性投资、风险防范意识。
（丁晓萌）
中信万通证券有限责任公司
业务概况
该公司服务区域覆盖山东、河南两省，有分支机构44家、从业人员近2000人。2012年，实现营业收入6.13亿元、税收2.44亿元、利润总额1.60亿元。先后被山东省、青岛市授予山东省服务业先进单位、山东省纳税先进单位、青岛市创建全国文明城市优秀单位、青岛市金融发展先进单位和青岛市文明单位等称号；连续多年入选青岛市企业100强和青岛市服务业50强；2010～2012年度证券公司分类评级中，连续3年被评为A类AA级证券公司。
业务拓展与内部管理
年内，该公司销售各类金融产品110.96亿元，是上年的2.5倍。6月，开展融资业务，截至年底开户率达到50.53%，实现佣金和利息收入3520.77万元。推进企业融资业务，8月份成立公司业务部，截至年底，在股票质押融资、三板、四板、中小企业私募债等业务成交143笔，融资额28.77亿元，其中在齐鲁股权交易中心挂牌首家由券商推荐的企业；协调做成山东高速公路股份有限公司在中国香港首期人民币债券10亿元的发行。推进网点转型，对营业部分类管理，有6家转为非现场交易，轻型营业部增加到14家；按照销售产品、开发融资业务的要求，新开设营业部2家。改进用人机制，推行以业绩为导向的用人机制和开放透明的管理环境，优化人工成本管理；设置营销总监、理财总监、专职区域总监和经纪人团队区域总监；引进各类人才361人；公司本部建立以员工能力评价为核心的开放型职级体系，推行新绩效评估制度及职级调整规则。拓展新业务，发起设立小贷公司项目进入申报阶段，参与构建区域股权交易市场项目进入与政府商谈阶段，申请承销业务（三板、四板、中小私募等）进入办理阶段；获深证登记公司代办股权质押融资业务试点。客户服务中心连续两年获工信部授予的“中国最佳客服中心最佳运营奖”，在亚太区呼叫中心评选活动中获“2012年中国最佳呼叫中心运营奖”。持续推进股权收购工作，协助中信证券股份有限公司完成山东省机械进出口集团公司400万股的过户工作，完成山东高速公路股份有限公司股权转让，山东产权交易中心有限公司挂牌成立。
信息系统建设
实现创新业务交易系统、中信证券股份有限公司中后台整合系统的运行，测试基金中央数据交换平台切换、通达信与核新网上交易客户端整合、大宗交易电子化接口和跨市场ETF等24个系统，完成外网改版、风控与反洗钱平台、客户风险等级划分等系统和CRM、OA、薪酬、呼叫中心、短信等平台的升级改造。完成全辖营业部的VPN建设，落实营业部IT人员和设备的统一管理。
（张兰辉）
招商证券股份有限公司青岛证券经纪业务管理分公司
概况
招商证券青岛证券经纪业务管理分公司于2011年8月12日成立，负责管理招商证券青岛地区设立的3家证券营业部。2012年，该分公司在青岛辖区融资融券创收第一名、期货创收第二名、新三板等创新业务签约数第一名，获青岛市金融发展先进单位称号。
年内，该分公司实现证券经纪业务转型，通过搭建业务平台和完善制度体系，推进投资银行业务发展，形成开展IPO、公司债、企业股份代办（报价）转让、资产证券化等多类业务的专业能力，投行业务、场外市场业务成为该分公司的业务亮点和利润增长点。
业务经营
投资银行业务 完成2家企业IPO项目的签订；储备IPO项目相关企业10余家、发行企业债的企业2家、新三板项目10余个，保持联系的企业50余家。业务范围由青岛地区扩展到山东省，与济南、烟台、潍坊、泰安、德州等市的优质企业建立关系。依靠招商证券香港分公司的境外业务优势，与烟台市的1家企业洽谈其在香港市场发行20亿元人民币债券事宜。
财富管理业务 该分公司组成课题组，研究ETF、程序化交易、期现交易等证券衍生品种的获益方式，对营业部员工进行培训，指导投资者进行交易活动，促进营业部衍生品种交易的相关产品的销售。制订财富管理师标准化工作流程，促进财富管理师日常工作在合法合规、风险可控的情况下规范化、流程化进行。编制核心客户拜访表，根据客户不同的风险承受能力和投资偏好制订“财富管理类套餐”，帮助客户进行资产配置。推出低风险固定收益类产品，如“智远增利”债券型集合产品，摩旗安本宝合伙基金，招商汇金之重阳集合资产管理计划等，产品预期年化收益6%～12%。推广融资融券业务，成立创新业务小组，推介33名融资融券客户。年内，融资融券累计余额达到4011万元，开户347户，创收近600万元。
培养人才
组织员工参加理财规划师（CHFP）考试，截至年底，该分公司有理财规划师CHFP持证人31人。该分公司与中国海洋大学、山东科技大学等高校合作成立财富管理班，为该公司输送高端财富管理人才。组织辖区90%本科学历员工参加在职研究生考试，通过率95%。利用业余时间组织财富管理中心全体职员进行金融理财师（AFP）考前学习，邀请外部讲师为职工进行培训、答疑，考试通过率100%；该分公司已有AFP持证人16人。
（傅金辉）
齐鲁证券有限公司青岛分公司
概况
齐鲁证券有限公司青岛分公司于2012年2月成立，前身是1994年成立的山东证券有限责任公司青岛营业部。该分公司本部设职能部门7个和营业部6家。有员工192人。其中，营销代表90人；大学本科及以上学历者138人，占比72%；非营销类员工均具有大学本科以上学历。
2012年，该分公司有资金账户6333户，交易性资产净流入82318.62万元，托管资产总值为89.09亿元，累计实现股票基金交易量1795亿元，完成交易市场份额0.2781%，对齐鲁证券有限公司（简称“总公司”）的贡献度11.1%，在总公司所有分支机构和辖区分支机构中居首位；全年实现营业收入5321.26万元、净利润645.38万元。
业务拓展与管理
年内，该分公司通过非通道业务、创新业务的开发和培育，推动经营结构转型升级。非通道业务、创新类业务初具规模，收入结构中来自非传统的高附加值业务的比例达到12.87%，比上年增长4.7个百分点。该分公司本部资本中介业务储备充足，香港中路营业部和民航营业部的ETF套利业务持续上升，江西路营业部双融业务规模、收入和香港中路营业部的交易市场份额在总公司170家营业部中均居首位。年内，对所属6家营业部按照设置的营运系统运行和其他条线合规情况等18个检查项目进行现场互检，对营业部柜台不同业务办理情况进行实地测试，营业部整体情况良好，营运系统安全高效运行。
开展投资者教育
年内，该分公司邀请台湾证券高级分析师、鲁证期货有限公司研究员与客户、证券期货从业人员等200余人进行面对面交流，分析经济走势，解读市场行情。组织投资者参观上市公司，引导投资者理性合规投资。加强投资银行业务培训，举办投行业务专题培训会3场，提升员工投行业务专业判断、把控能力等操作技能。
（齐鲁证券青岛分公司）
长江证券股份有限公司青岛分公司
概况
长江证券股份有限公司青岛分公司前身为青岛市建行信托投资公司海泊桥营业部；1997年1月，被大鹏证券公司收购，更名为大鹏证券有限责任公司青岛证券交易服务部；1999年，更名为大鹏证券有限责任公司青岛营业部；2002年5月，更名为大鹏证券有限责任公司青岛台东一路证券营业部；2005年12月，更名为长江证券有限责任公司青岛台东一路证券营业部；2009年2月，更名为长江证券股份有限公司青岛台东一路证券营业部；2009年12月，变更为长江证券股份有限公司青岛山东路证券营业部。2012年5月，长江证券股份有限公司青岛分公司营业执照及组织机构代码证办理完毕，经青岛证监局现场验收并办理其他有关手续后开业。截至2012年底，该分公司有员工54人、经纪人12人。主要从事证券经纪业务，包括证券二级市场代理交易（沪深A股、B股、投资基金、债券及回购、权证、开放式基金等），代办股东账户卡等。
2012年，该分公司完成A股基金交易量135.63亿元、B股交易量1886.52万元，资金开户数542户，托管市值126.69亿元，保证金余额1.55亿元，实现营业收入1388.72万元、净利润595.51万元。
业务经营
年内，该分公司加强开拓投资银行业务，应对市场持续低迷、佣金不断下滑、客户不断流失、理财产品不断亏损的形势；与山东邹城金科星机电公司、青岛日辰食品有限公司进行达成合作意向，作为财务顾问到青岛日辰食品有限公司开展前期工作，签订财务顾问协议，进行投资银行业务立项前调查等工作。
倡导全新的理财观念，通过专业理财指导、交互式的咨询服务、人性化的管理模式，为客户量身定制个性化理财方案。通过对证券、基金等诸多金融产品的研究，根据投资者的风险偏好和现金流需求，设计相应的投资方案与投资组合，有效控制投资风险，实现投资者资产增值；电脑系统采用国内主流服务器，完善的网络系统，保证客户实时交易。
（长江证券股份有限公司青岛分公司）