概况与管理
上市公司、证券市场、期货市场运行与管理
上市公司 截至2015年底，青岛辖区有A股上市公司20家。其中，上交所主板上市公司8家，深交所主板上市公司2家，中小板6家，创业板4家。青岛辖区上市公司总股本217亿元，6家公司股本规模超10亿元；总市值3225.33亿元，10家公司市值规模过100亿元。2015年，青岛辖区新增中小板上市公司1家，首发募集资金3.49亿元；有4家公司完成非公开发行股份再融资，新增资本金33.4亿元；1家公司公开发行公司债券募集资金7亿元；14家公司推出或实施并购重组30起，涉及金额210.31亿元。新增辅导备案拟上市公司4家，3家公司向证监会提报IPO申请上市材料。截至2015年底，青岛辖区拟上市企业15家，其中通过发审会等待下发批文1家、报证监会在审8家、处于辅导备案期6家。青岛银行于2015年12月3日在香港联合交易所主板上市。
证券基金机构 截至2015年底，青岛辖区有法人证券公司1家、证券营业部99家、证券分公司10家、基金分公司4家、证券投资咨询机构1家。2015年，青岛辖区新增证券分公司3家、证券营业部10家、基金分公司1家；青岛辖区证券机构财富管理规模2490.81亿元，比上年（下同）增长38.07%；累计交易量69394.08亿元，增长210.47%，累计实现利润17.77亿元，增长243.43%。完成登记私募基金管理人147家，增加107家；备案私募基金80只，增加55只；管理规模167.96亿元，增加101亿元，全市有证券基金从业人员2615人，增加1881人。
期货机构 截至2015年底，青岛辖区有36家期货经营机构，包括期货分公司1家和期货营业部35家。期货经营机构期末客户权益46.54亿元，其中法人客户权益15.38亿元；日均客户权益33.75亿元。2015年，青岛辖区期货经营机构累计代理成交额64381.32亿元，累计代理成交量6229.74万手。
新三板公司 截至2015年底，青岛辖区有新三板挂牌公司57家（其中2015年新增45家）；总股本18.89亿股，总市值92.02亿元；全年累计成交额8.27亿元，定向增发募集资金6.5亿元。青岛辖区挂牌公司行业分布较为广泛，覆盖证监会19个行业门类中的15个，其中占比较大的是制造业。
监管工作
完善事中事后监管新机制，增强执法效能 2015年，按照证监会统一部署，全面推行简政放权和政务公开，按照监管转型要求针对取消或调整的近200项行政审批备案登记事项，制定162项后续管理措施。按照政务公开和服务监管对象要求，部署不同业务条线梳理形成3个系列PPT图表，通过外网公示、微信群推广等方式简明易懂地传达给市场主体，使市场主体及时掌握证监会“监管转型、简政放权”所释放的改革红利。加强事中事后监管和中介机构执业质量、归位尽责的督导体系建设及辖区市场主体的风控（风险控制，下同）制度、内控规范、公司治理有效性建设落实合规运行、风险防控职责，通过维护投资者权益，加强自律组织建设和舆论引导、监督。巡访上市公司15家，约见中介机构负责人6人次，约谈存在风险隐患的证券期货机构负责人、首席风控官30余人次，记录上市公司和中介机构各类监管日志300余条，发出《提醒关注函》19份。强化稽查执法核心职责，办理自立稽查案件1起，交办稽查案件4起，协办稽查案件6起，送达行政处罚相关文书5起，打击市场反应强烈、严重危害市场秩序的重大违法违规行为。开展“两个加强，两个遏制”（加强内部管控、加强外部监管，遏制违规经营、遏制违法犯罪）专项检查。建立可持续、终身制诚信问责机制，提高违规成本。制订《关于进一步加强和改进青岛辖区打击非法证券期货活动工作的意见》，明确工作分工和责任，落实打击非法证券期货活动工作部署。摸底排查辖区各类基金机构、机构投资者和股权融资平台，确保不发生“非法集资”恶性案例，净化市场发展环境。
投资者教育和保护工作 2015年，开展“公平在身边”投资者保护专项活动，建立辖区投资者保护工作长效机制，全面覆盖监管对象。组织开展“走进上市公司”“上市公司网上集体接待投资者日”等活动，加强对上市公司信息披露监管，维护中小投资者的知情权、决策权与收益权。辖区上市公司全面实现股东大会网上投票和中小股东分类表决，加权平均现金分红率连续多年走高。开展个人投资者结构分析，摸清辖区具体情况，投资者教育工作更具针对性。督促证券期货经营机构履行适当性管理、公平交易、风险揭示等义务，组织开展“公平在身边”“打非宣传月”“投资者之家”等活动，发挥“证券投资者教育百日讲坛”品牌影响力，持续编发期货市场风险提示信息。针对上半年市场“三多”（新开户投资者多，年轻人投资者多，杠杆交易增多）、“三新”（新产品，新业务，新市场）特点，突出“三高”（三类高风险投资——伞形信托，场外配资，非法众筹）风险警示教育。辖区各市场主体通过短信、微信等向投资者发送风险警示词条100万余条，举办各类投教活动1000余场。推动创建“投资者之家”示范点和投资者教育基地建设及“投资者教育工作进高校”活动。妥善处理投资者纠纷和诉求，按照“对外一站式、对内有分工”要求做好信访处理工作，为投资者与被诉对象解决纠纷。
辖区监管转型工作 2015年，推动成立青岛财富管理基金业协会、青岛市非上市公众公司协会，率先实现辖区市场主体自律组织全覆盖，初步形成辖区监管与自律监管协调运转体系。按照监管转型要求和金融工作核心职责，创新调整内设机构职责；在监管职能上以信息披露为中心，实施突出风险导向的事中监管和突出行为导向的事后监管；在监管方法上，注重发挥自律管理体系、监管执法体系与监管协作体系的综合效能，实现预防为主，监管有力；在监管重点上，以投资者权益保护和诚信建设为主线，抓住关键环节和关键人，提高监管效能。（万燕燕）
中信证券（山东）有限责任公司
业务概况
2015年，中信证券（山东）有限责任公司实现营业收入29.31亿元，实现净利润12.03亿元。5月，该公司以留存利润和盈余公积转增资本17亿元，注册资本由8亿元增至25亿元。持续优化网点布局，新设分公司1家，新建营业部9家；截至2015年底，有分支机构65家、员工2652人。
业务拓展
零售业务（含财富管理业务） 2015年，该公司加强团队建设，实现各类产品销售额367亿元，创历史新高。财富管理业务升级，海外业务落地。
企融业务 2015年，该公司应对新三板市场发展趋势，积累中小企业融资业务展业经验，加强团队建设，具备相关业务操作能力及风险控制能力；协同开展创新类业务，为财富管理业务搭建平台。
机构业务 2015年，该公司结构化融资、股权融资、机构投资、产品创设等方面均取得进展，与多家私募机构、上市公司、各地银行建立密切联系，在资金、项目、通道、产品销售等方面积累一定资源。代销产品根据财富管理客户资产配置要求，引进主动投资、量化产品、港股投资等类型产品；私募直发、股权质押等业务取得进展。
合规管理
2015年，该公司加强合规风险控制管理，严把融资融券风控关，加强融资融券、股票期权等业务的实时监控，严禁诱导客户开展融资融券，严禁挪用客户资产，严禁向客户提供场外资金，严禁操纵股票市场和内幕交易；加强适当性管理，推动金融市场持续健康发展。（张兰辉）
招商证券股份有限公司青岛分公司
概 况
截至2015年底，招商证券股份有限公司青岛分公司及辖区营业部合计纳税1.5亿元；辖7家营业部（香港中路证券营业部、青岛经济技术开发区长江中路证券营业部、即墨市蓝鳌路营业部、红岛高新区营业部、崂山营业部、胶州营业部、平度营业部）；人员277人，其中辖区营业部254人、分公司23人、硕士及以上学历占比81.81%、具备注册会计师资格6人、具备律师资格5人。经营范围由“管理青岛地区证券营业部”调整为“证券经纪、证券投资咨询、与证券交易投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、融资融券、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务、代销金融产品”，成为全牌照综合化经营单位，涵盖场外投行与销售交易、场外衍生品、资产管理、投资银行、固定收益、直接投资、综合托管与运营外包、财务顾问等业务的项目推荐、承揽及授权范围内的承做、产品销售和客户服务。
业务拓展与管理
2015年，该分公司进入全国证券系统排名前三名的核心竞争力业务指标已完成4项，分别是公募基金交易量分盘市场占比居第一位和佣金收入居第二位、托管与外包服务业务产品数量和资产证券化业务承销金额均居第一位、国内债券承销金额居第三位。截至2015年底，该分公司辖营业部总托管市值60亿元左右、实现交易量约4000亿元、总收入约2亿元、表内净利润1亿元、表外利润1311万元，辖区营业部KPI得分加总在招商证券股份有限公司11家分公司中居第一位。截至2015年底，该分公司场外团队牵头推进的新三板项目102个：有81个获场外业务部专项编号、21个进入申请场外业务部专项编号阶段。2015年，场外团队新增挂牌企业6家：齐鲁银行、凯瑞电气、青木高新、沪鸽口腔、科恩锐通、佳科能源，推荐做市企业两家：东亚装饰、丰光精密。5月，该分公司牵头成立的青岛国信招商投资管理公司和创业投资基金一期投入运营，资金规模3.24亿元，该基金重点关注新三板领域高成长性企业挂牌前融资和挂牌后定向增发。10月，该分公司牵头招商致远华兴投资基金（招商致远资本与华兴资本共同作为管理人）落地青岛，初期资金规模30亿元，总规模100亿元。该分公司与4家银行签约合作定向通道业务，留存规模64.27亿元，年收入100余万元。完成股权质押3单，总规模1.625亿元，年内实现收入727万元。（招商证券青岛分公司）
中泰证券股份有限公司青岛分公司
概 况
中泰证券股份有限公司原为齐鲁证券股份有限公司，2015年10月更名；截至2015年底，中泰证券股份有限公司青岛分公司实现股票基金交易量8816.50亿元。2015年，实现净营业收入2.57亿元、净利润1.32亿元。
业务拓展与内部管理
创建精细化投资顾问服务品牌，推进经纪业务向财富管理转型 2015年，该分公司推进客户经理、投资顾问的专业人才建设。转变投资顾问的运作机制，推动投资顾问体系向专业化和差异化竞争发展。通过抓好金融产品售前售后服务，加强业务培训和督导，确保完成销售收入指标。
重视期权等新兴业务发展机遇，抓好客户培育，取得良好成效 2015年，该分公司重视并持续推进新兴业务发展，借助境外全资子公司中泰国际在香港市场的投资便利，推进国际业务，实现单营业部港股领域投资规模超过1亿元；开发新兴业务客户，定期为员工和客户组织开展新兴业务培训，期权业务方面实现年累计成交超过100万张的期权交易量。
以新三板、地方股权挂牌为代表的场外投行业务签约及挂牌收入贡献超过预期，与银行合作的通道业务搭建成型 2015年，该分公司鼓励推动所属营业部和投行部与区市政府金融管理部门协作，落实财政支持政策，为满足条件的企业提供挂牌、改制服务，签约项目陆续实现收入。截至2015年底，该分公司累计推荐新三板上市项目超过10家，储备条件完备的企业近100家。该分公司与青岛市地方股权交易中心建立良好的合作关系，为处于成长期、培育期尚不能满足新三板推荐条件的企业提供改制、规范运作、推荐地方股权挂牌等系列服务。
推进股权质押业务稳步发展 2015年，该分公司签约企业并购重组项目，实现IPO项目“零突破”。股权质押业务近年稳步推进，与相关上市企业建立稳定的供需关系，通过二次开发和长期合作，机构投融资服务成为常态业务。
加强合规建设，规范经营行为 2015年，面对变化的市场环境和不断增加的业务品类，根据上级关于合规经营的要求，依托公司合规管理措施，系统部署合规监督、合规咨询、合规审查、合规培训、合规检查，全面监控各项业务；重点监控风险易发、高发领域和环节，确保经营运作规范、安全、合规。（李宗津）