概况与管理
上市公司
2017年，青岛市新增青岛海利尔药业集团股份有限公司、利群集团股份有限公司、青岛伟隆阀门股份有限公司、青岛英派斯健康科技股份有限公司等上市公司4家，首发募集资金30.44亿元。截至2017年底，全市有上市公司29家（含1家B股上市公司），其中上交所主板上市公司13家、深交所主板上市公司2家、中小板8家、创业板5家；上市公司总股本279.91亿元，7家公司股本规模超过10亿元；总市值3686.67亿元，9家公司市值规模超过100亿元。2家公司完成非公开发行股份再融资16.52亿元，1家公司发行绿色资产支持专项计划融资9.83亿元。上市公司实施并购重组交易25起，交易金额174亿元。
拟上市公司
2017年，全市新增12家辅导备案拟上市公司，5家公司向中国证监会提报IPO（首次公开募股，下同）申请上市材料。截至2017年底，在青岛证监局辅导的拟上市企业共计23家，其中报会在审9家、处于辅导备案期14家。
证券基金机构
2017年，全市新增证券分公司5家、证券营业部10家、投资咨询分公司5家、登记私募基金管理人85家、独立基金销售机构2家。截至2017年底，全市有法人证券公司1家、证券分公司20家、证券营业部115家、证券投资咨询机构6家。全市有135家证券分支机构分别隶属国内65家证券公司。2017年，全市证券机构财富管理规模2952.46亿元，比上年（下同）增长27.28%；青岛辖区证券分支机构代理成交额35263.42亿元，同比增长2.35%；累计实现利润1.03亿元，下降67.09%。全年完成登记私募基金管理人191家，比年初增加85家；备案私募基金315只，比年初增加101只；管理规模489.37亿元，从业人员1919人。
期货机构
截至2017年底，全市有期货经营机构35家，其中期货分公司5家、期货营业部30家。全市35家期货经营机构的期末客户权益33.39亿元，同比增长13.69%。累计代理成交额27849.38亿元，累计代理成交量4927.07万手。
新三板公司
截至2017年底，全市有新三板挂牌公司114家，新增新三板挂牌公司22家；114家公司总股本合计71.02亿股，总市值242.24亿元；全年非公开发行股份再融资8.6亿元。挂牌公司行业覆盖证监会19个行业门类中的13个，其中制造业占比较大，也包括新经济、新业态、新技术企业等。新增蓝海股权挂牌企业554家，总数达到1124家，有效拓宽中小微企业融资渠道。
监管工作
风险防控 2017年，青岛证监局督导上市公司落实严禁大股东清仓式、断崖式、过桥式、忽悠式减持和违规减持行为，全年共有7家上市公司大股东、董事、监事和高级管理人员实施8次股份减持行为，减持数量合计916万股，减持次数和减持数量分别下降80%和95%。市政府对约40家商品类交易场所和2家邮币卡类交易场所采取双停止措施，清理关闭2批18个微盘平台，公布16家未经批准擅自开展交易场所有关业务的企业名单，控制风险蔓延。青岛证监局针对青岛辖区市场主体涉嫌信息披露违法、减持违法、挪用基金财产等行为立案3起，作出行政处罚决定2起。针对辖区市场主体未及时履行的信息披露义务、关联方资金占用、关联交易违规、股东违规减持、募集资金使用不规范、违规承诺收益、虚假宣传等行为采取行政监管措施16件。按照中国证监会部署办理案件3起，协查事项15起。
直接融资 2017年，全市股债直接融资总额170亿元。其中，4家公司IPO融资30.44亿元（全国占比1.39%）；2家上市公司再融资16.52亿元（全国占比0.21%）；22家新三板挂牌公司发行股票融资8.6亿元（全国占比0.64%）；5家公司发行公司债券融资98.1亿元，2家公司利用资产证券化融资16.13亿元。可续期债、绿色ABS（绿色资产支持专项计划）、交易所地方债等债券创新品种实现新突破。青岛国信发展（集团）有限责任公司首次公开发行可续期公司债券25.1亿元；青岛特锐德电气股份有限公司发行9.83亿元的绿色资产支持专项计划，成为深圳证券交易所及国内新能源汽车充电业务领域首单绿色资产证券化项目、山东省首单非金融机构绿色债券；青岛市首次在交易所债券市场公开招标发行地方政府债券106.88亿元，拓宽青岛地方债发行渠道，推动地方债发行市场化。
升级行业业态 2017年，青岛证监局协调推进各类证券期货基金机构在青岛聚集。推动华海证券股份有限公司报中国证监会审核。配合市政府论证法人期货公司设立事宜。依法批复新设2家独立基金销售机构。2017年，全市净增各类证券期货基金机构107家。证券分公司升至20家，同比增长33%；备案私募基金管理人升至191家，同比增长80%。截至2017年底，全市各类证券期货基金机构总数达375家，财富管理规模总额超过3500亿元。引导行业在服务实体经济、提供金融服务及财富管理等方面发挥作用。截至2017年底，全市备案的PE（私募股权投资）、VC（风险投资）管理人135家，管理规模377亿元，备案产品206只，同比分别增长96%、26%、54%，投资本地中小微实体企业金额177亿元。指导平度市国内首单政策性鸡蛋“保险+期货”业务试点落地，实施试点计划3批次共1600吨，完成其他综合套保业务3900吨，银河期货青岛营业部获青岛市2017年度金融创新奖一等奖。推动青岛港入围大连商品交易所首批产业培育基地，协调上海期货交易所新增3个天然橡胶交割仓库落地青岛，带动仓储物流等产业发展，降低相关实体企业运输成本。
（王 强）
中信证券（山东）有限责任公司
业务概况
2017年，中信证券（山东）有限责任公司实现营业收入13.97亿元、净利润4.59亿元。优化网点设置及布局，新设证券营业部4家，撤销证券营业部3家。截至2017年底，有分支机构69家、员工2306人。
财富管理及零售业务
2017年，中信证券（山东）有限责任公司围绕财富管理转型，提升专业水平，做好资产配置工作；推进团队建设，增强分支机构业务水平；强化投资者教育及适当性管理，通过微信平台普及金融知识，宣传理性投资理念。
机构业务
2017年，中信证券（山东）有限责任公司发展上市公司及专业机构相关业务，加强与专业股权投资机构合作，提升资源整合能力；挖掘存量客户，加强增量客户储备，提高产品采购质量，丰富金融产品种类，推进PB（主经纪商）业务。
稳健运营
2017年，中信证券（山东）有限责任公司加强对创新业务的风险评估和风险防范；加强各项常规业务的事前审核、事中监控、事后稽核，完善公司合规风控体系；加强资产负债和流动性管理，确保公司业务规模与风险管理能力、资本实力相匹配。
（张兰辉）
招商证券股份有限公司青岛分公司
业务概况
截至2017年底，招商证券股份有限公司青岛分公司辖营业部8家，营业网点分布在市南区、崂山区、青岛西海岸新区、即墨区、城阳区、平度市、胶州市、莱西市等主要行政区，有员工（含营销人员）137人。
业务拓展
2017年，招商证券股份有限公司青岛分公司客户总数超过12万个，市场交易份额总计0.037%（剔除债券逆回购、场内货币式基金交易量），托管资产198亿元，金融产品销售首年实现托管资产突破100亿元；融资融券余额近5亿元，全年实现金融产品销售14.5亿元，创产品销售类业绩新高；各类业务收入约6200万元，净利润约2700万元，同比增长13.2%。全年承揽新签约IPO（首次公开募股）企业1家、新三板企业2家，新三板转持续督导4家；与上海浦东发展银行股份有限公司青岛分行、招商银行股份有限公司青岛分行、中国工商银行股份有限公司青岛市分行建立资管业务合作关系，签约标的额达到80亿元；推进与辖区内外私募基金的合作，托管外包项目达32个，实现综合业务收入280余万元。推进与青岛市政府多个政府平台的战略合作，与青岛国信发展（集团）有限责任公司、青岛国际投资有限公司共同成立投资基金。
（李 莎）
中泰证券股份有限公司青岛分公司
业务概况
2017年，中泰证券股份有限公司青岛分公司迁址至青岛市崂山区金家岭金融中心，辖营业部9家；实现股票基金交易量2283.99亿元，实现净营业收入1.2亿元、净利润3945.77万元。
业务拓展与内部管理
2017年，中泰证券股份有限公司青岛分公司推动理财经理、客户经理的专业人才队伍建设，转变客户服务的运作机制，推动投资顾问体系向专业化和差异化竞争发展。与多家银行机构开展合作，对接青岛本地银行，挖掘银行开户存管合作渠道。签约新三板挂牌项目4单，完成承做新三板项目1单，储备项目3家；为已挂牌企业通过定增方式实现股权融资2单，完成区域股权挂牌项目1单，储备项目8家。青岛分公司加强与青岛市政府的战略合作，与多家企业达成债券发行承销合作。加强合规工作管理，对风险易发、高发领域和环节进行重点监控。
（张 丽）